2.竞价交易管理办法
东海商品交易中心现货竞价交易管理办法
2015-12-18 17:57:41 来源：东海商品交易中心
第一章 总 则
第一条 为规范浙江东海商品交易中心有限公司（以下简称“东海商品交易中心或交易中心”）的竞买竞卖交易行为，保护交易商的合法权益，根据中华人民共和国有关法律、法规制定本办法。
第二条 本办法适用于交易中心竞价交易有关的各项业务活动。交易中心、交易商、交收仓库、检验机构、指定结算银行及各自工作人员应遵守本办法。
第三条 竞价交易是指单向竞价交易，分为竞买交易和竞卖交易两种方式。
3.1竞买交易是指卖方将商品通过交易中心电子交易系统公开出售的方式，公布其拟出售货物的卖出底价，买方通过公开竞价的形式，根据“价格优先、同样价格时间优先”的原则与卖方达成商品购销合同关系的交易行为。
3.2 竞卖交易是指买方将商品通过交易中心电子交易系统公开采买的方式，公布其拟购买货物的有关信息，卖方通过公开竞价的形式，根据“价格优先、同样价格时间优先”的原则与买方达成商品购销合同关系的交易行为。
第四条 竞价交易时间由商品电子购销合同进行规定；指定交易日经由交易中心官方网站进行发布。
第五条 参与竞价交易的买卖双方必须注册成为东海商品交易中心的交易商，并具备进行竞价交易的买入或卖出交易相适应的履约能力。
第六条 参与竞价交易的交易商，可采用向交易中心提交存货凭证（由交易中心指定仓库开具、经交易中心登记确认的货权证明）或缴纳保证金的形式参与竞价交易。
交易中心收取履约保证金的标准为不高于竞价交易总货款（按竞价交易起始价格计算）的10%。交易中心可根据市场情况调整交易商品的履约保证金标准。
第七条 参与竞价交易的交易商认可交易中心制定的交易中心竞价电子购销合同，竞价成功的买卖双方交易商须遵守该合同条款的约定。
第八条 竞价交易电子合同条款（指要约信息）由要约方发出。要约方通过申请，经交易中心电子交易系统发布要约信息即视其确认了竞买（竞卖）电子购销合同，构成合同“要约”；参与竞价交易的交易商承诺成交即视其同意要约方发出的要约，构成合同“承诺”，该竞价交易电子合同即产生法律效力。
第二章 竞价交易准备
第九条 竞价交易发起
9.1竞卖交易由买方交易商在交易账户中缴纳货款总额（单价以起始价计，下同）的10%作为履约保证金自行发起竞卖交易；
9.2 竞买交易由卖方交易商在交易账户中缴纳货款总额的10%作为履约保证金自行发起、或通过以下方式进行申请：
9.2.1 将竞买标的物存放于交易中心指定的交收仓库并办理存货凭证注册后发起竞买交易申请；
9.2.2 通过协议等法律手续由交易中心占有标的物；
9.2.3 交易中心批准同意的其它形式。
第十条 竞价交易合同
10.1竞价电子购销合同应至少包括以下内容：
10.1.1 商品名称及数量；
10.1.2 质量要求及执行标准；
10.1.3 成交价格；
10.1.4 货物交付地点；
10.1.5 货物交付时间和货款支付要求；
10.2商品竞价电子购销合同应在竞价交易开始前2个工作日生成并在交易中心官网进行公告。
第三章 竞价交易成交原则
第十一条 参加竞买（卖）交易的交易商，在竞买（卖）价过程中，买（卖）方自主报价和加（减）价，一经报价不可以主动撤单。单一竞买（卖）交易商每交易日每批商品竞买（卖）数量需符合具体竞买（卖）商品的规定，具体规定见交易中心网站公示的商品竞价电子购销合同。
第十二条 在买（卖）方报价过程中，系统根据“价格优先、同样价格时间优先”原则排序对买（卖）方竞买（卖）数量进行累计，超出该批商品竞买（卖）总量的买（卖）方委托单会被系统自动撤销，被撤销委托的买（卖）方可重新参与报价。
第十三条 竞买（卖）报价实行倒计时制，即当买（卖）方报出的数量总和大于等于卖（买）方报出的总数量时即触发倒计时，倒计时时限为5 分钟，倒计时以电子购销合同公布的交易时间结束为止。在倒计时时限内，对某批次商品凡有买（卖）方竞买（卖）出价一次，则该批次商品倒计时重新开始；若在倒计时限届满时（不超出规定结束时间）没有其他买（卖）方提出新的有效报价，倒计时结束，该批次商品竞买（卖）报价结束。
第十四条 竞买（卖）报价结束后，竞买（卖）委托是否成交按以下流程确定：
14.1大（小）于等于卖（买）方竞买（卖）底价的买（卖）方报价视为有效报价；
14.2对有效报价按“价格优先、同样价格时间优先”原则将买（卖）方报价所对应的数量进行先后排序；
14.3系统根据先后排序的竞买（卖）数量从先往后进行买（卖）方竞买（卖）数量累计，直至达到该批商品竞买总量的100%，根据以上原则确定竞买（卖）成交的买（卖）方；
14.4 为最大程度保证竞价交易发起方的诉求得到满足，竞价交易电子合同应规定记录成交的比例，记录成交的比例设置为不高于该批商品总量50%；记录成交是指按14.2、14.3条排序和累计原则，排在成交买方价格之后的有效报价，对应的商品总数量不超过电子合同规定的记录成交比例对应的数量。
14.5在竞买（卖）成交的买（卖）方中排在末位的，其可成交数量视整批货物的剩余量决定，整批货物剩余量等于其竞买（卖）数量时，按照该买（卖）方的竞买（卖）申报数量成交；整批货物剩余量小于其竞买（卖）申报数量时，按照整批货物剩余量成交；整批货物剩余量小于最小竞买数量时，不得成交。
14.6 成交的买（卖）方交易商向发起竞买（卖）的卖（买）方履行合同，若买（卖）方发生违约情形时，记录成交的买（卖）方可补充履行合同。
14.6 成交的买（卖）方交易商向发起竞买（卖）的卖（买）方履行合同，若买（卖）方发生违约情形时，记录成交的买（卖）方可补充履行合同。
第十五条 竞价交易时间结束后，以当次竞买（卖）成交和记录成交买（卖）方中的最低（高）竞买（卖）报价作为交收结算价；竞买（卖）成功的所有买（卖）方按照交收结算价进行货款结算。对于竞买（卖）成功的交易，竞价电子交易系统将自动生成附有其交易商代码和交易时间的电子购销合同。交易结果通过电子交易系统发送至交易商的交易终端上。
第四章 货物的交付及货款的支付
第十六条 在竞买（卖）交易过程中，交易中心根据电子购销合同规定即时冻结买（卖）方的合同履约保证金，并即时释放失效价格对应的保证金；
第十七条 交易中心对成交的买（卖）方交易商的合同收取履约保证金，记录成交的买（卖）方仅需在补充履行合同时，按交易中心通知要求在交易账户中备足履约保证金。
第十八条 货物的交付和货款的收付
18.1 竞买（卖）交易成功的买方交易商须于成交当日在交易账户中备足成交金额的100%货款（包含保证金，以最大溢短计算；补充履行合同等特殊情形须经交易中心审核通过并另行公告）；
18.2 交收货物在交易中心交收仓库注册为存货凭证的，交易中心在成交当日开具提货单给买方；未注册存货凭证的，由买卖双方按合同约定完成货物的交付；
18.3 货款的划转
18.3.1竞买成功的买方交易商须在交易中心开出提货单或者在约定的最后交货期限后的2个工作日内（不含开提单日或最后期限日当日）对货物数量进行确认，逾期未提出异议的，交易中心视为货物交付无误，并在最近一个工作日内将买方货款划转至卖方。若有异议的，待争议解决后的一个工作日内将买方货款划转至卖方。
18.3.2 竞卖交易的货款划转依商品竞卖电子购销合同规定执行。
18.3.3 以承兑汇票、信用证等非现金方式支付货款的，货款的支付以商品电子购销合同规定执行。
第十九条 合同补充履行中的货物交付和货款支付
19.1竞价交易成交的买（卖）方交易商在履行合同义务发生违约的，交易中心在记录成交的交易商中按成交时的“价格优先、同样价格时间优先”原则通知记录成交的交易商补充履行合同，记录成交的交易商须在接到通知后一个工作日内备足成交结算价10%的保证金，否则视为其放弃补充履行合同资格；记录成交的交易商一经缴纳保证金，即与竞买（卖）交易的卖（买）方形成合同关系；
19.2 竞买交易记录成交的交易商在补充履行合同时，须按交易中心的通知要求备足货款，货款的划转参照18.3执行；
19.3 竞卖交易记录成交的交易商在补充履行合同时，须按交易中心的通知要求交付货物，货款的划转参照18.3执行；
第二十条 买方在规定时间内未对竞价商品提出异议的，卖方须在收到货款后的5个工作日内开具发票给买方，买方须在卖方收到货款后的7个工作日内确认发票无误、或未对发票提出异议，交易中心在最近一个工作日内释放卖方的合同履约保证金。
第五章 交易费用
第二十一条 竞价交易的服务费具体见该商品电子购销合同规定；
第二十二条 交易中心按电子购销合同规定对有效出价即时冻结服务费，并即时释放记录成交合同对应的服务费。
第二十三条 竞价交易结束后，交易中心收取成交合同的服务费，对于记录成交合同，交易中心不收取服务费用。
第二十四条 记录成交合同在补充履行电子购销合同时须按规定向交易中心缴纳服务费用。
第二十五条 交易中心向发起竞买（卖）交易但成交数量未达到发布货物数量50%的交易商收取每场次1000元的基本服务费，达到50%以上的，免收基本服务费。
第六章 争议及违约处理
第二十六条 竞买交易的买方应在竞买交易开始前对竞买货物的质量、或竞买货物的质量确认方式进行确认，买方交易商参与竞买交易视为其已接受竞买货物的质量，交易中心不接受竞买交易买方就质量提出的异议。
26.1 竞买货物为在库货物的，电子购销合同须明确交收货物的质量检验结果、检验机构、检验标准，买方认可质量无异议后参与竞买；
26.2 竞买货物为在途货物，电子购销合同明确交收货物的到达时间，买方对货物的质量检验应限于到货后、全部货物未发货之前。买方须在货物达到后在规定时间到场监督取样，检验结果视为交收货物是否质量违约的唯一标准。
26.3 其它条款以电子购销合同为准。
第二十七条 竞卖交易的买卖双方应本着互谅互让、友好协商的原则解决竞卖交易发生的争议；协商不成的，由竞卖商品电子购销合同约定的质量检验机构对争议货物的质量进行检定，其结果作为解决纠纷的最终依据。
第二十八条 争议中的责任方承担争议解决过程中的检验检定、仓储物流等全部费用，同时向守约方按争议合同金额0.03%/日的标准，支付自争议提出至争议解决之日的经济补偿。
第二十九条 违约情形的认定
29.1 发生以下情形之一时，构成买方违约：
29.1.1 竞买交易成交的买方交易商未在规定时间内支付货款的；
29.1.2 竞卖交易的买方交易商未在规定时间内支付成交货物货款的；
29.1.3 补充履行合同的买方交易商未按交易中心通知要求支付货款的。
29.2 发生以下情形之一时，构成卖方违约：
29.2.1 未能在规定时间内交付货物的；
29.2.2 交付的货物数量不足且超出最大允许范围的；
29.2.3 货物交付地点不符合电子购销合同约定且未获得买方书面同意的；
29.2.4 竞卖交易成交的卖方交易商交付的货物质量不符合竞价交易商品电子购销合同规定的。
第三十条 竞买（卖）交易成功的买（卖）方交易商发生违约的，交易中心扣取其违约部分合同履约保证金；
30.1 交易中心在记录成交的交易商中按成交时的“价格优先、同样价格时间优先”原则通知记录成交的交易商，记录成交的交易商须在接到通知后一个工作日内备足成交结算价10%的保证金，否则视为其放弃补充履行合同资格；
30.2 记录成交的交易商在履行合同时，须按交易中心通知的要求备足货款（交付货物）；
30.3 竞价交易发起方（竞买交易的卖方和竞卖交易的买方）违约不进行补充履行合同，竞价交易的发起方向成交的买（卖）方支付合同履约保证金作为赔偿；以货物代替保证金发起竞买的卖方交易商发生违约而拒不履行赔偿责任的，交易中心重新组织竞买，所得货款优先用于向守约方支付赔偿；重新竞买的竞买底价由交易中心单方面确定。
第三十一条 发生违约情形时，记录成交的交易商对违约合同进行补充履行。
31.1 补充履行合同货物经买方确认、或者买方未在异议期提出异议的，记录成交的交易商获得违约交易商合同违约部分的合同履约保证金；
31.2 无补充履行合同情形的，守约方获得违约方交易商合同违约部分的合同履约保证金；
31.3竞买交易中记录成交的交易商未按交易中心通知时间支付货款的，卖方获得违约交易商、记录成交的交易商的全部违约部分合同履约保证金；
31.4竞卖交易中记录成交的交易商未能按期交付货物、交付的货物数量不足且超出最大允许范围、以及交付的货物质量检验不合格的，买方获得违约交易商、记录成交的交易商的全部违约部分合同履约保证金。
第七章 附则
第三十二条 买卖双方可在法律允许范围内就合同的履行自行协商，协商的结果与本办法冲突的，经交易中心批准后按协商结果执行。
第三十三条 本办法由浙江东海商品交易中心有限公司负责起草并解释。
第三十四条 本办法自公布之日起实施。
浙江东海商品交易中心有限公司
2015年10月10日
